ENTRADE X
Search…
⌃K

ĐK dịch vụ Giao dịch CK Phái sinh

ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

(Kèm theo Hợp Đồng Mở Tài khoản Giao Dịch Chứng Khoán Phái Sinh giữa Khách hàng và DNSE)
Các Điều khoản và Điều kiện về Dịch vụ Giao dịch Chứng Khoán Phái Sinh (ĐKĐK CKPS) sau đây được áp dụng cho tất cả các Tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh (như được định nghĩa dưới đây) mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE (DNSE). Khách hàng đồng ý tuân thủ và chịu sự ràng buộc của Các Điều khoản và Điều kiện được nêu dưới đây và bất kỳ sửa đổi, bổ sung nào của Các Điều khoản và Điều kiện này được DNSE thực hiện tại từng thời điểm.

Điều 1: Định nghĩa một số thuật ngữ

  1. 1.
    Chứng khoán phái sinh/CKPS: là công cụ tài chính dưới dạng hợp đồng, bao gồm hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng kỳ hạn, trong đó xác nhận quyền, nghĩa vụ của các bên đối với việc thanh toán tiền, chuyển giao số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định trong khoảng thời gian hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai.
  2. 2.
    Tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh/ Tài khoản phái sinh: là tài khoản thuộc tài khoản lưu ký tổng của Khách hàng mở tại DNSE để thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh của Khách hàng.
  3. 3.
    Vị thế: Vị thế một CKPS tại một thời điểm là trạng thái giao dịch và khối lượng CKPS chưa đáo hạn mà Khách hàng đang nắm giữ tính tới thời điểm đó. Khách hàng mua hoặc bán một CKPS được gọi là mở vị thế mua hoặc mở vị thế bán CKPS đó.
  4. 4.
    Giới hạn vị thế: Là số lượng tối đa của CKPS, hoặc của CKPS đó và các CKPS khác (như các Hợp đồng tương lai) dựa trên cùng tài sản cơ sở mà Khách hàng được nắm giữ trên Tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh tại một thời điểm. Giới hạn vị thế được xác định theo quy định của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD).
  5. 5.
    Ký quỹ: Là việc Khách hàng phải nộp một khoản tiền hoặc chứng khoán (sau đây gọi chung là “Tài sản ký quỹ”) được chấp nhận ký quỹ để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán giao dịch CKPS của Khách hàng.
  6. 6.
    Tỷ lệ chiết khấu chứng khoán ký quỹ: Là tỷ lệ chiết khấu khi xác định giá trị chứng khoán ký quỹ.
  7. 7.
    Ký quỹ ban đầu (IM): Là giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải thực hiện nộp ký quỹ trước khi giao dịch CKPS.
  8. 8.
    Tỷ lệ ký quỹ ban đầu: Là tỷ lệ được DNSE quy định và dùng để tính toán IM theo công thức được quy định bởi VSD.
  9. 9.
    Ký quỹ biến đổi (VM): Là giá trị được xác định theo quy định của VSD và được tính vào giá trị ký quỹ duy trì yêu cầu trong trường hợp lãi lỗ vị thế của danh mục đầu tư trên tài khoản của nhà đầu tư ở trạng thái lỗ.
  10. 10.
    Ký quỹ đảm bảo thực hiện hợp đồng tương lai trái phiếu chính phủ (DM): Là giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải nộp từ sau ngày giao dịch cuối cùng của Hợp đồng tương lai trái phiếu chính phủ (HDTL TPCP) cho đến ngày thanh toán cuối cùng để đảm bảo nghĩa vụ thực hiện hợp đồng.
  11. 11.
    Ký quỹ duy trì yêu cầu (MR): Là tổng giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải nộp để duy trì các vị thế mà Khách hàng đang nắm giữ được tính toán trong phiên giao dịch cho danh mục vị thế trên tài khoản giao dịch CKPS, bao gồm Ký quỹ ban đầu (IM), Ký quỹ biến đổi (VM) và Ký quỹ đảm bảo thực hiện HĐTL TPCP (DM).
  12. 12.
    Tỷ lệ ký quỹ duy trì: Là tỷ lệ giữa Ký quỹ duy trì yêu cầu (MR) với tổng giá trị tài sản ký quỹ hợp lệ của Khách hàng.
  13. 13.
    Tỷ lệ xử lý là tỷ lệ do DNSE mà tại đó nếu tỷ lệ ký quỹ duy trì bằng hoặc lớn hơn Tỷ lệ xử lý thì DNSE có quyền xử lý tài khoản giao dịch CKPS như Điều 4 Bản ĐKĐK CKPS này.
  14. 14.
    Tổng dư nợ tài khoản CKPS: Là tổng số tiền mà DNSE đã tạm ứng, đã thanh toán các nghĩa vụ cho Khách hàng bao gồm: Thanh toán lỗ vị thế hàng ngày, thanh toán bồi thường thực hiện HDTL TPCP, thanh toán các khoản phí, thuế, ...
  15. 15.
    Giá giao dịch: là mức giá của CKPS (hợp đồng) được xác định từ kết quả khớp lệnh hoặc hình thành từ kết quả giao dịch thỏa thuận.
  16. 16.
    Ngân hàng thanh toán: nghĩa là Ngân hàng Thương mại cổ phần Công Thương Việt Nam (“Vietinbank”) và các ngân hàng thanh toán khác theo quy định của pháp luật để bù trừ và thanh toán các giao dịch CKPS.
  17. 17.
    Giá thanh toán cuối cùng: là Giá thanh toán cuối ngày do Trung Tâm Bù Trừ (“CCP”) xác định tại ngày giao dịch CKPS cuối cùng.
  18. 18.
    Giá thanh toán cuối ngày: là giá thanh toán do Trung Tâm Bù Trừ xác định tại cuối mỗi ngày giao dịch.

Điều 2: Quy định chung về Giao dịch chứng khoán phái sinh

  1. 1.
    DNSE chỉ mở Tài khoản giao dịch CKPS và cung cấp dịch vụ giao dịch CKPS cho các Khách hàng đã mở tài khoản giao dịch chứng khoán cơ sở tại DNSE. Khách hàng đồng ý rằng, các hợp đồng đã ký với DNSE: Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán và Các điều khoản và điều kiện hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán đương nhiên có hiệu lực áp dụng đối với Tài khoản giao dịch CKPS.
  2. 2.
    Khách hàng cam kết việc đặt lệnh giao dịch CKPS tuân thủ các quy định của DNSE, của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và các cơ quan có thẩm quyền.
  3. 3.
    DNSE có thể từ chối thực hiện các yêu cầu hoặc lệnh giao dịch CKPS của Khách hàng nếu thấy yêu cầu giao dịch CKPS đó vi phạm hoặc tiềm ẩn nguy cơ vi phạm các quy định của pháp luật, của các cơ quan quản lý có thẩm quyền và/hoặc các quy định có liên quan của DNSE.
  4. 4.
    Trong trường hợp Tài khoản giao dịch CKPS của Khách hàng tại DNSE không đủ số dư để thanh toán các nghĩa vụ của Khách hàng, bao gồm nhưng không giới hạn ở các nghĩa vụ: thanh toán lỗ vị thế hàng ngày, thanh toán bồi thường thực hiện HDTL TPCP, thanh toán các khoản phí, thuế, các phí tổn khác… DNSE sẽ thực hiện tạm ứng cho Khách hàng mà không cần phải thông báo hoặc có sự đồng ý của Khách hàng và Khách hàng đương nhiên nhận nợ với DNSE ngay khi DNSE thực hiện việc tạm ứng này. Khách hàng đồng ý với mọi quy định lãi suất của DNSE tính trên số tiền nợ DNSE và Khách hàng có trách nhiệm hoàn trả toàn bộ số tiền mà DNSE đã tạm ứng và số tiền lãi tương ứng. DNSE được toàn quyền tự động thu nợ gốc và tiền lãi từ Tài khoản giao dịch CKPS của Khách hàng và trên toàn bộ Tài khoản lưu ký của Khách hàng (nếu cần).
  5. 5.
    Khách hàng có trách nhiệm thanh toán cho DNSE các khoản tiền bao gồm Phí giao dịch, Phí thấu chi, Tiền lãi, và các khoản phí, chi phí liên quan đến việc thực hiện Giao dịch CKPS của Khách hàng theo quy định tại Hợp Đồng này. Khách hàng đồng ý rằng DNSE có toàn quyền quyết định về các loại phí (trừ phí trả sở, VSD theo quy định của các cơ quan này), lãi suất, các chi phí liên quan đến Giao dịch CKPS tại DNSE, và Khách hàng chấp nhận với mọi quyết định này.
  6. 6.
    Khách hàng có trách nhiệm thanh toán tất cả các khoản thuế theo quy định của pháp luật liên quan đến Giao dịch CKPS trên Tài khoản CKPS của Khách hàng.

Điều 3: Phương thức thực hiện Giao dịch chứng khoán phái sinh

  1. 1.
    Khách hàng thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán phái sinh thông qua các phương tiện điện tử do DNSE cung cấp, qua phiếu lệnh văn bản, qua điện thoại có ghi âm hoặc phương thức khác do DNSE quy định. Khách hàng bảo đảm rằng Khách hàng hiểu đầy đủ tất cả các khía cạnh của việc lựa chọn cách thức giao dịch khi đặt lệnh.
  2. 2.
    Nếu Khách hàng phát hiện có lỗi hoặc sai sót trong lệnh giao dịch, Khách hàng có nghĩa vụ thông báo lỗi hoặc thiếu sót của lệnh đã được xác nhận với DNSE trong cùng ngày giao dịch. Nếu không, Khách hàng được xem là chấp nhận lệnh và đồng ý rằng toàn bộ lệnh giao dịch đó là trung thực, chính xác và đầy đủ.
  3. 3.
    Trong trường hợp DNSE không thể thực hiện toàn bộ hoặc một phần của Giao dịch CKPS theo lệnh giao dịch của Khách hàng, phần lệnh không thể thực hiện được sẽ bị hủy khi kết thúc thời hạn theo quy định tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc theo quy định của pháp luật, cơ quan có thẩm quyền; đồng thời, DNSE sẽ không chịu trách nhiệm đối với bất kỳ mất mát và thiệt hại nào mà Khách hàng phải chịu. Nếu DNSE thực hiện một phần hoặc toàn bộ lệnh của Khách hàng, Khách hàng đồng ý chịu sự ràng buộc bởi toàn bộ kết quả của Giao dịch CKPS đó về mọi phương diện.
  4. 4.
    Trường hợp Khách hàng không thực hiện ký quỹ bổ sung theo thông báo hoặc yêu cầu của DNSE, Khách hàng đồng ý và chấp nhận rằng DNSE được quyền đóng bất kỳ Vị thế nào của Khách hàng vào thời điểm DNSE thấy phù hợp cho đến khi Tỷ lệ ký quỹ duy trì của Khách hàng trở về Tỷ lệ ký quỹ ban đầu để tiếp tục thực hiện Giao dịch CKPS, phù hợp với các quy định của DNSE.
  5. 5.
    Khách hàng cam kết rằng mỗi Giao dịch CKPS là quyết định riêng của Khách hàng và bất kỳ thông tin, đề xuất nào liên quan đến Giao dịch CKPS từ bất kỳ cá nhân nào cũng chỉ có tính chất tham khảo với Khách hàng và DNSE không phải chịu trách nhiệm đối với các thông tin, đề xuất đó trên mọi phương diện kể cả trong trường hợp thông tin, đề xuất đó do nhân viên, người nội bộ của DNSE đưa ra.
  6. 6.
    DNSE sẽ nỗ lực tối đa trong việc thực hiện yêu cầu của Khách hàng mà DNSE nhận được nhưng không chịu trách nhiệm đối với các rủi ro liên quan đến hệ thống hoặc phần cứng từ phía Khách hàng, DNSE, Sở Giao dịch chứng khoán, CCP, Ngân hàng thanh toán, VSD hoặc thị trường chứng khoán phái sinh trong việc gửi, nhận và thực hiện yêu cầu hoặc lệnh giao dịch của Khách hàng. Khách hàng công nhận rằng, vào mọi thời điểm, DNSE có quyền từ chối hoặc hạn chế Giao dịch CKPS của Khách hàng.
  7. 7.
    DNSE không bắt buộc phải thực hiện theo yêu cầu của Khách hàng nếu việc thực hiện yêu cầu đó vi phạm pháp luật, Hợp Đồng này hoặc cho rằng có thể dẫn đến thiệt hại cho chính DNSE. DNSE sẽ thông báo từ chối hay hạn chế giao dịch tới Khách hàng trong thời gian sớm nhất có thể.

Điều 4: Quy định về ký quỹ và xử lý

1. Ký quỹ và Ký quỹ bổ sung

  • Khách hàng đồng ý và chấp nhận rằng các tỷ lệ quy định tại Bản ĐKĐK CKPS này do DNSE toàn quyền quy định và công bố từng thời điểm phù hợp với quy định của pháp luật mà không cần phải có ý kiến của Khách hàng. Theo đó, Khách hàng đồng ý thực hiện Ký quỹ vào Tài khoản CKPS trước khi thực hiện Giao dịch CKPS theo đúng quy định hoặc thông báo của DNSE.
  • Sau khi đặt lệnh giao dịch và mở Vị thế, Khách hàng phải Tỷ lệ ký quỹ duy trì không thấp hơn Tỷ lệ ký quỹ ban đầu. DNSE sẽ thông báo cho Khách hàng nếu Tỷ lệ ký quỹ duy trì thấp hơn Tỷ lệ ký quỹ ban đầu bằng một Yêu cầu ký quỹ bổ sung. Khách hàng phải thực hiện Yêu cầu ký quỹ bổ sung trong thời hạn theo yêu cầu của DNSE tại từng thời điểm. Trong mọi trường hợp, Khách hàng có trách nhiệm tự theo dõi trạng thái Giao dịch CKPS của mình và DNSE sẽ không chịu trách nhiệm bồi thường cho Khách hàng nếu DNSE không gửi Yêu cầu ký quỹ bổ sung hoặc Khách hàng không nhận được Yêu cầu ký quỹ bổ sung.
  • Nếu Khách hàng không nộp thực hiện đầy đủ và đúng hạn Yêu cầu ký quỹ bổ sung, DNSE có quyền đóng một phần hoặc toàn bộ Vị thế của Khách hàng để đảm bảo Tỷ lệ ký quỹ duy trì của Khách hàng trở về Tỷ lệ ký quỹ ban đầu. Khách hàng đồng ý và chấp nhận toàn bộ chi phí và lỗ phát sinh từ việc DNSE thực hiện việc đóng một phần /toàn bộ Vị thế này.
  • Trường hợp theo yêu cầu của pháp luật hoặc cơ quan có thẩm quyền (như Sở giao dịch chứng khoán, CCP) yêu cầu Khách hàng nộp thêm tiền vào Tài khoản CKPS để tuân thủ các điều kiện quy định bởi các cơ quan này, Khách hàng phải ngay lập tức ký quỹ thêm theo yêu cầu của các cơ quan đó và DNSE có quyền đóng Vị thế của Khách hcàng để tuân các thủ yêu cầu này.
2. Đóng vị thế và xử lý tài sản ký quỹ
2.1. Khách hàng đồng ý rằng, nếu có bất kỳ sự kiện nào dưới đây xảy ra, DNSE có toàn quyền xử lý Tài khoản giao dịch CKPS của Khách hàng, bao gồm nhưng không giới hạn các biện pháp (i) thu hồi toàn bộ Tài khoản CKPS và sử dụng, (ii) bán, chuyển giao tất cả Tài sản ký quỹ thuộc Tài khoản CKPS và/hoặc Tài khoản giao dịch chứng khoán của Khách hàng, (iii) đình chỉ hoặc tạm dừng lệnh giao dịch để mở Vị thế mới từ Khách hàng, đồng thời hủy các lệnh chưa thực hiện của Khách hàng và (iv) đóng bất kỳ Vị thế nào của Khách hàng, để thu hồi các khoản nợ và thực hiện các nghĩa vụ của Khách hàng mà không cần sự đồng ý của Khách hàng và không phụ thuộc vào bất kỳ ràng buộc, nghĩa vụ của Khách hàng với bất kỳ một bên thứ ba nào khác:
  • Ngay khi Tỷ lệ ký quỹ duy trì bằng hoặc cao hơn Tỷ lệ xử lý.
  • Khách hàng vi phạm nghĩa vụ theo Hợp Đồng này.
  • Khách hàng bị chết, bị tuyên bố chết, mất tích hoặc không còn đủ năng lực hành vi dân sự theo quy định của pháp luật.
  • Khách hàng thuộc đối tượng không được phép giao dịch CKPS theo quy định của pháp luật, quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
  • Tài sản của Khách hàng bị cưỡng chế thi thành theo quy định của pháp luật, quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
  • Có bất kỳ cam đoan hoặc bảo đảm hoặc thông tin, tài liệu nào do Khách hàng cung cấp theo Hợp Đồng hoặc Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký giữa Khách hàng và DNSE là giả mạo, không trung thực, không đúng hoặc không chính xác.
  • Bất kỳ giấy phép nào liên quan đến hoạt động kinh doanh của Khách hàng đã bị thu hồi, hủy bỏ, đình chỉ hoặc chấm dứt hoặc Khách hàng bị tuyên bố giải thế, phá sản.
  • Bất kỳ vấn đề nào khác do DNSE quy định tại từng thời điểm và thông báo trước cho Khách hàng.
2.2. Trong trường hợp DNSE xử lý tài khoản giao dịch CKPS của Khách hàng, DNSE có toàn quyền quyết định thực hiện một hoặc nhiều biện pháp nêu tại Điểm 2.1 Khoản này và các nội dung cụ thể như:
  • Số lượng Vị thế đóng và mức giá đặt lệnh đóng Vị thế.
  • Tạm ngừng giao dịch đối với Tài khoản giao dịch CKPS của Khách hàng.
  • Sử dụng, bán, chuyển giao tài sản ký quỹ của Khách hàng.
  • Điều chuyển tiền, chứng khoán giữa các Tài khoản giao dịch CKPS và Tài khoản giao dịch chứng khoán cơ sở để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán của Khách hàng.
  • Bán hoặc thu hồi bất kỳ tài sản nào khác của Khách hàng hiện có trên Tài khoản giao dịch CKPS và/hoặc trên Tài khoản giao dịch chứng khoán cơ sở.
2.3. Trong trường hợp sau khi xử lý theo Điểm 2.2 ở trên vẫn chưa đủ thanh toán các nghĩa vụ của Khách hàng, toàn bộ nghĩa vụ còn tồn đọng trở thành Nợ quá hạn của Khách hàng, phải chịu lãi suất quá hạn theo quy định của DNSE và Khách hàng có trách nhiệm tiếp tục thanh toán cho DNSE.

Điều 5: Quyền và nghĩa vụ của Khách hàng

1. Nghĩa vụ của Khách hàng

  • Thực hiện Ký quỹ, Yêu cầu ký quỹ bổ sung, các yêu cầu về ký quỹ;
  • Chịu ràng buộc bởi Vị thế của CKPS và các lệnh giao dịch CKPS mà Khách hàng đã thực hiện;
  • Thanh toán cho DNSE các loại phí, thuế, các chi phí, nghĩa vụ tài chính phát sinh với Giao dịch CKPS theo Hợp Đồng này;
  • Không chuyển nhượng, tặng, cho, thế chấp, cầm cố hoặc tạo lập các biện pháp bảo đảm khác đối với Tài sản ký quỹ trong Tài khoản CKPS;
  • Thực hiện Giao dịch CKPS (đặt lệnh, đóng, mở, duy trì Vị thế…) theo quy định của pháp luật, quy định của DNSE và Hợp Đồng này;
  • Hoàn trả cho DNSE toàn bộ phần tài sản đã tạm ứng và chịu mọi chi phí phát sinh liên quan trong trường hợp DNSE phải tạm ứng để thực hiện các hợp đồng CKPS có liên quan hoặc các công việc khác thay cho Khách hàng;
  • Cung cấp thông tin theo yêu cầu của DNSE, quy định của pháp luật một cách chính xác, trung thực, kịp thời;
  • Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy định tại Hợp Đồng này.

2. Quyền của Khách hàng

  • Thực hiện các Giao dịch CKPS và hưởng các khoản lãi, lợi nhuận, quyền và lợi ích hợp pháp khác gắn liền với Tài khoản CKPS của Khách hàng.
  • Yêu cầu rút bớt tài sản ký quỹ trong Tài khoản CKPS của Khách hàng phù hợp với quy định của DNSE.
  • Khiếu nại, khởi kiện DNSE nếu vi phạm quy định tại Bản ĐKĐK CKPS này.
  • Các quyền khác theo quy định của pháp luật và quy định tại Hợp Đồng này

Điều 6: Quyền và nghĩa vụ của DNSE

1. Quyền của DNSE

  • Thu các loại phí, các chi phí, nghĩa vụ tài chính phát sinh với Giao dịch CKPS theo quy định của DNSE hoặc do DNSE đã thực hiện thay Khách hàng.
  • Thay mặt Khách hàng thực hiện Giao dịch CKPS trong phạm vi ủy quyền theo quy định của DNSE.
  • Yêu cầu Khách hàng nộp đầy đủ, kịp thời các Ký quỹ, Yêu cầu ký quỹ bổ sung, các yêu cầu về ký quỹ khác cũng như mức ký quỹ, phương thức ký quỹ và thời hạn ký quỹ, mức bổ sung ký quỹ, phương thức bổ sung ký quỹ và thời hạn bổ sung ký quỹ, thay đổi tài sản ký quỹ, chuyển giao tài sản ký quỹ. DNSE không có nghĩa vụ thông báo trước về sự thay đổi này.
  • Toàn quyền xác định các tỷ lệ liên quan tới Giao dịch CKPS quy định tại Hợp Đồng này hoặc theo quy định của pháp luật.
  • Sử dụng tài sản ký quỹ của Khách hàng để thanh toán bất cứ khoản ký quỹ nào đối với Vị thể mở của Khách hàng với CCP và/hoặc Ngân hàng thanh toán, hoặc để thanh toán cho bất kỳ khoản lỗ nào từ một Vị thế của Khách hàng.
  • Đóng bất cứ Vị thế nào theo quy định tại Điều 4, các quy định khác của Hợp Đồng này.
  • Được sử dụng tài sản ký quỹ của Khách hàng trong trong trường hợp Khách hàng mất khả năng thanh toán để xử lý theo quy định của Hợp Đồng này, quy định của pháp luật.
  • Chủ động xử lý tài sản ký quỹ để thanh toán các khoản nợ, các nghĩa vụ tài chính của Khách hàng đối với DNSE với giá và thời điểm xử lý theo quyết định của DNSE.
  • Các quyền khác theo quy định của pháp luật và quy định tại Hợp Đồng này.

2. Nghĩa vụ của DNSE

  • Thực hiện các lệnh Giao dịch CKPS của Khách hàng.
  • Lưu giữ, quản lý tiền, chứng khoán phái sinh cho Khách hàng phù hợp với quy định của pháp luật.
  • Cung cấp thông tin, sao kê tài khoản cho Khách hàng theo yêu cầu của Khách hàng.
  • Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy định tại Hợp Đồng này.

Điều 7. Cam kết mặc định của Khách hàng

1. Thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo Hợp Đồng CKPS, Bản ĐKĐK CKPS này, các văn bản liên quan giữa Khách hàng và DNSE theo Hợp Đồng này và theo quy định của pháp luật.
2. Khách hàng xác nhận rằng đã được DNSE tư vấn và giải thích rõ về Giao dịch CKPS, các rủi ro có thể phát sinh khi thực hiện Giao dịch CKPS; đồng thời cam kết đã đọc, hiểu rõ, đồng ý và chấp nhận các rủi ro phát sinh về chứng khoán phái sinh và khi thực hiện Giao dịch CKPS, bao gồm nhưng không giới hạn:
  • Giao dịch CKPS là một giao dịch có rủi ro cao do sự biến động về giá của CKPS và sự biến động tài sản cơ sở (chứng khoán cơ sở). Một biến động nhỏ đối với giá CKPS cũng có thể có khả năng làm Khách hàng mất toàn bộ tài sản ký quỹ, tài sản khác. Trong trường hợp đó, Khách hàng sẽ phải thực hiện ký quỹ bổ sung để bổ sung cho bất kỳ khoản lỗ nào phát sinh từ Vị thế.
  • Trong trường hợp DNSE mất khả năng thanh toán, hoặc bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động, giải thể, phá sản theo quy định của pháp luật, quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, tài sản ký quỹ của Khách hàng sẽ được xử lý theo quy định của pháp luật.
  • Rủi ro trong việc mở/ đóng Vị thếvà các khoản nợ phải trả trong trường hợp giao dịch dẫn đến thua lỗ.
  • Rủi ro liên quan đến việc không thể hủy lệnh Giao dịch CKPS theo điều kiện khách quan của thị trường.
  • Rủi do trong trường hợp Giao dịch CKPS bị ngăn chặn hoặc hạn chế theo quy định của pháp luật, theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, theo Hợp Đồng này.
  • Các rủi ro tiềm tàng khác.
3. Khách hàng có đầy đủ năng lực dân sự và thẩm quyền để sử dụng dịch vụ Giao dịch CKPS này và tuân thủ các nghĩa vụ được quy định tại Bản ĐKĐK CKPS này và các phụ lục đi kèm.
4. Trong trường hợp xảy ra tranh chấp giữa Khách hàng và Người được ủy quyền hợp pháp của Khách hàng thì Khách hàng và Người được ủy quyền hợp pháp của Khách hàng cam kết và đảm bảo không yêu cầu DNSE phải tham gia vào quá trình giải quyết tranh chấp dù trong bất kỳ trường hợp nào. Nếu DNSE phải tham gia theo yêu cầu của cơ quan quản lý thì Khách hàng và Người được ủy quyền hợp pháp của Khách hàng phải liên đới chịu các phí tổn của DNSE để tham gia.
5. Khách hàng/Người được ủy quyền hợp pháp có trách nhiệm tự mình kiểm tra tình trạng giao dịch, số dư tiền, trạng thái lệnh, Giao dịch CKPS theo quy định tại Bản ĐKĐK CKPS này. Trừ khi được quy định khác tại Bản ĐKĐK CKPS này, mọi yêu cầu, thắc mắc của Khách hàng liên quan đến Tài khoản CKPS cũng như dịch vụ DNSE cung cấp, bao gồm nhưng không giới hạn ở các sai sót, gian lận, giao dịch trái thẩm quyền hoặc bất kỳ sự phản đối nào của Khách hàng, phải được gửi đến DNSE trong vòng 01 (một) ngày kể từ ngày phát sinh giao dịch trên Tài khoản CKPS của Khách hàng. Sau thời hạn trên, Khách hàng mặc nhiên chấp nhận tình trạng giao dịch, tài sản trên Tài khoản CKPS của mình, và theo đó DNSE được giải phóng khỏi mọi nghĩa vụ đối với bất kỳ giao dịch nào được xác lập trên tài khoản của Khách hàng trừ các giao dịch mà Khách hàng đã thông báo theo đúng quy định tại điều này và đã được xác minh là có sai sót hoặc gian lận hoặc là giao dịch trái thẩm quyền.
6. Khách hàng đảm bảo với DNSE rằng mọi thông tin cung cấp cho DNSE là trung thực và chính xác về mọi phương diện. Khách hàng có nghĩa vụ cung cấp cho DNSE thông tin cá nhân và/hoặc thông tin liên lạc mới nhất của Khách hàng. DNSE không chịu trách nhiệm nếu Khách hàng không kịp thời cung cấp cho DNSE bất kỳ thay đổi nào đối với thông tin cá nhân và/hoặc thông tin liên lạc của Khách hàng.
7. Khách hàng đồng ý cho DNSE cung cấp các thông tin cá nhân và thông tin giao dịch của Khách hàng cho bất cứ cơ quan có thẩm quyền nào theo quy định của pháp luật.

Điều 8. Vi phạm Các Điều khoản và Điều kiện về Dịch vụ Giao dịch Chứng khoán phái sinh

Trường hợp Khách hàng vi phạm bất kỳ quy định nào tại Hợp Đồng CKPS, Bản ĐKĐK CKPS này, Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán đã ký giữa DNSE và Khách hàng, DNSE có quyền chấm dứt ngay việc cung cấp dịch vụ này, Hợp Đồng CKPS và thực hiện các biện pháp bán và xử lý Tài khoản CKPS. Tuy nhiên, DNSE có thể tùy quyết định của riêng mình lựa chọn phương án gửi thông báo cho Khách hàng về thời hạn thực hiện sửa chữa vi phạm. Thời hạn yêu cầu sữa chữa vi phạm quy định tại Điều này có thể được gia hạn tùy theo quyết định của DNSE.

Điều 9. Hiệu lực Các Điều khoản và Điều kiện về Dịch vụ Giao dịch Chứng khoán Phái sinh

1. Hợp Đồng CKPS chấm dứt trong các trường hợp sau:
a) Hai bên có thỏa thuận bằng văn bản về việc cùng chấm dứt dịch vụ;
b) Khi xảy ra vi phạm tại Điều 8 hoặc Khách hàng không sửa chữa vi phạm trong thời hạn thông báo;
c) Theo quy định của pháp luật hiện hành hoăc quyết định của cơ quan có thẩm quyền;
d) Khách hàng chết, mất tích, mất năng lực dân sự, bị tuyên bố chết, mất tích (đối với cá nhân) hoặc mất tư cách pháp nhân (đối với tổ chức) như giải thể, phá sản theo quy định bởi cơ quan có thẩm quyền;
e) Khách hàng vi phạm quy định về Tỷ lệ ký quỹ duy trì theo quy định tại Hợp Đồng CKPS mà không tiến hành ký quỹ bổ sung, khắc phục, sửa chữa các vi phạm trong khoảng thời gian quy định của DNSE theo thông báo của DNSE.
Khi xảy ra các trường hợp nêu tại Khoản 1 Điều này (ngoại trừ các trường hợp nêu tại Điểm a và Điểm d, DNSE sẽ thông báo trước bằng văn bản cho Khách hàng (trừ trường hợp khẩn cấp hoặc theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền phải thực hiện ngay) và DNSE có quyền chủ động chấm dứt cung cấp dịch vụ mà không phải bồi thường bất kỳ thiệt hại nào cho Khách hàng. Không bị ảnh hưởng bởi việc chấm dứt dịch vụ, chấm dứt Hợp Đồng CKPS, tất cả các nghĩa vụ còn tồn đọng của Khách hàng đối với DNSE theo Hợp Đồng CKPS, Các Điều khoản và Điều kiện Dịch vụ Giao dịch CKPS sẽ được bảo lưu và sẽ chỉ được xem như hoàn thành khi Khách hàng thực hiện tất cả các nghĩa vụ đó với DNSE.
3. Khách hàng cam kết và đồng ý rằng DNSE có toàn quyền tại bất kỳ thời điểm nào sửa đổi, bổ sung hoặc hủy bỏ toàn bộ hoặc từng phần, bất kỳ các nội dung nào của Bản ĐKĐK CKPS này (“Thay đổi”) và Khách hàng mặc nhiên chấp nhận với các Thay đổi đó với điều kiện là DNSE sẽ đưa ra thông báo về việc sửa đổi, bổ sung, hủy bỏ đó. Thay đổi được thông báo cho Khách hàng thông qua một trong các phương thức do DNSE lựa chọn như: (i) gửi văn bản; hoặc (ii) điện thoại có ghi âm; hoặc (iii) thông báo tới Khách hàng qua phương tiện điện tử (như email, SMS, thông báo về tài khoản tại ứng dụng giao dịch điện tử của DNSE…); hoặc (iv) công bố trên website của DNSE, trước khi những Thay đổi hoặc bổ sung đó có hiệu lực. Việc Khách hàng không có ý kiến phản đối bằng văn bản gửi DNSE trước khi thay đổi có hiệu lực và/hoặc sử dụng dịch vụ Giao dịch CKPS khi các sửa Thay đổi này có hiệu lực (theo thông báo của DNSE) sẽ được xem là sự chấp nhận hoàn toàn của Khách hàng đối với các sửa Thay đổi đó. Nếu Khách hàng không đồng ý với bất kỳ sửa Thay đổi nào, thì Khách hàng phải thông báo cho DNSE bằng văn bản về việc hủy bỏ hoặc chấm dứt sử dụng dịch vụ Giao dịch CKPS với DNSE và/hoặc đóng Tài khoản CKPS.
4. Hợp Đồng CKPS là một bộ phận không tách rời và gắn liền với Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký giữa Khách hàng và DNSE. Các nội dung không được quy định tại Hợp Đồng CKPS sẽ được thực hiện theo quy định tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán.